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广东证监局近日公布了两项与私募股权基金相关的监管措施。由于万联证券的私募股权基金子公司涉嫌违规，被责令增加内部合规检查的次数；东莞证券决定向客户发出警告信，因为该公司涉嫌出售未被该公司以佣金为基础出售的私募股权基金。
公告称，万联证券私募股权基金的子公司万联天则资本投资有限公司(以下简称万联天则)实际上是在完成组织架构规范的整改和公示之前开始营业的，在2017年9月中国证监会强调相关规范要求后，仍有5种违规产品首次由投资者进行基金支付。广东证监局指出，上述情况反映出万联证券未能对其子公司经营管理的合规性进行监督检查。根据有关规定，决定责令万联证券增加内部合规检查次数，并提交合规检查报告。
此外，广东证监局要求万联证券在上述监管措施发布之日起6个月内，每两个月对子公司经营管理行为合规性和组织架构规范整改工作落实情况进行一次内部合规检查，及时发现违法违规行为和潜在风险，予以纠正和消除，并根据检查情况完善管理制度和内部控制措施，每次检查后10个工作日内向广东证监局提交合规检查报告。
广东证监局指出，原东莞证券公司负责人赵未经东莞证券批准，组织员工向客户出售东莞证券未出售的私募股权投资基金。根据有关规定，广东证监局决定采取行政监管措施，向分行发出警示函，要求分行高度重视上述问题，组织员工加强对证券法律法规的学习，在早期自查自纠的基础上进一步加强内部控制，防止此类事件再次发生。
