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文化建设是资本市场健康发展的支柱。证券行业如何利用文化的力量引领方向，促进发展，塑造形象，为建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场注入新的活力，提供新的支撑？这是一个需要认真对待和解决的问题。
本报与中国证券业协会联合推出“谈证券业高管文化建设”栏目，邀请国内证券公司高管就上述话题分享经验和智慧。
本期是第五期，作者是招商证券党委书记、董事长霍达。
招商局证券党委书记、董事长霍达
11月21日召开的证券基金行业文化建设动员大会，是证券基金行业的一件大事。会上，易会满董事长发表了题为《加快行业文化建设，优化行业发展生态，着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的演讲。该讲话内涵丰富，指导性强，将成为证券业文化建设的重要指南。会议的成功召开和“合规、诚信、专业、稳定”的八大目标，将开启行业文化建设的新起点和新篇章。
一是及时夯实基础，加强行业文化建设
对于证券业的发展来说，文化建设是一个根本性的问题。目前，资本市场在金融运行中起着主导作用。全面深化资本市场改革的十二项措施正在形成新的市场结构。新时代、新市场需要新的证券业文化。证券公司迫切需要引导和重塑文化，弥补文化竞争软实力的不足，通过文化建设提升核心竞争力。
文化凝聚人心，文化就是建立共识。没有文化共识的企业无法聚集发展的力量。加强行业文化建设是行业的需要，也是招商证券的要求。2018年，招商证券被列入国务院国有资产监督管理委员会国有企业改革“双百行动”。招商局集团党委要求招商证券以国有企业党建为导向，以国有企业改革为契机，全面提升服务实体经济的能力，增强防范风险的能力，努力提高质量和效率，做强做大。在这个变革的关键阶段，文化建设是公司的重要起点。公司必须团结人心，用文化统一思想、目标和行动，用文化凝聚强大的组织，以突破变革道路上的难题和困难。
二是继承和积累，建设具有投资特色的企业文化
招商证券和资本市场一起成长，经历了28年的发展。在资本市场上，公司沉淀了行业运营和发展的经验，了解了证券业的运作规律，形成了独特的投资证券文化，具体体现在三个方面:
一个是招商的血液，蛇口基因。招商证券自然继承了招商集团百年来的两个优秀基因:一是“与祖国共命运，世代共同发展”的家与国情怀。企业视民族运动为商业运动，继续肩负“以商业成功推动时代进步”的企业使命；另一个是与时俱进的创新基因。在时代的发展变化中，企业不断认识和适应变化，不断做出新的努力，取得长足进步。
第二，诚实守信，合规管理。我们的文化旗帜是勤奋和深远，诚信经营和稳健发展是招商证券的基础。这是一个认知总结，表明公司经历了证券市场的跌宕起伏，用自己的经验交流了行业经验。公司连续12年被监管机构评为aa级，这与公司合规、稳健经营的文化特征密切相关。
第三，它以顾客为中心。这是招商证券的核心经营理念。珍惜客户信任，与客户建立长期关系是公司的服务标准之一，是公司价值实现的源泉，也是招商证券永远铭记的重要认识。一般来说，做生意的前提是顾客能够受益。只有当客户受益时，我们才能继续经营并拥有一个常青的基础。
第三，制度保证了企业文化的健康稳健发展
易会满董事长在讲话中指出，“加强文化建设，必须把制度放在首位”。继续推进文化进入是招商证券文化建设的基本保证；它是在商业实践和社会实践中体现和实现我们文化理念的基本方法。
一是以企业党建引领文化建设。党的领导和党的建设是招商证券作为中央企业和国有企业的政治优势，应该转化为经营优势、发展优势和文化优势。
帮助摆脱贫困是公司作为中央企业和国有企业的政治责任。公司成立以党委书记为第一责任人的扶贫工作领导小组，根据两个对口贫困县的不同特点，开展不同特色的扶贫工作。今年猪肉价格的上涨引起了很多关注。该公司利用金融扶贫。在8月份帮助内乡县生猪生产加工企业沐源再融资50亿元的基础上，最近又安排了5亿元的专项融资，盘活了公司供应商的应收账款，筹集的资金用于建设新的养猪场。这项工作有效地将扶贫、服务民生和支持私营企业发展结合起来。
文化建设是思想政治工作的重要组成部分。公司党委重视实践育人，多次强调要在生产经营和社会活动实践中进行思想教育。扶贫不仅是一项政治责任，也是党员干部熄灭党性、职工了解国情的重要渠道；实施扶贫不仅是为了帮助别人，也是为了实现自己。最近，公司正在组织一个青年研究小组在公司的另一个援助县石台县开展研究活动，为当地旅游业和特色农业的发展提供专业咨询，将专业优势与智力支持相结合。同时，公司党委正在研究制定规划，将中国新历史教育、企业文化建设和扶贫实践作为2020年思想政治工作的三大重点。
第二，通过制度体系培育合规和风险控制文化。在合规与风险控制和诚信待客方面，公司坚持早期持续优化，完善多层次体系，确保合规与风险控制文化的落实。在评估的顶层设计中，董事会正在制定规则，将监管分类评估作为员工薪酬的评估指标，并要求更大比例的高管薪酬与分类评估挂钩。在激励机制方面，为避免薪酬激励的短期问题，公司在今年高职人员奖金延期的基础上，进一步完善了投资银行家风险准备金制度和关键岗位奖金延期制度。系统的生命在于它的实现。对于违规行为，与其一次问责，不如坚持教育上千次，实行“三要问责”:一是合规问题导致监管后果；二是风险控制违规导致风险事件或潜在风险；第三，不诚信和缺乏服务客户的责任会产生负面影响。同时，对于上述事件，要检查制度的缺失，及时完善制度，堵塞漏洞。
第三，实施“岳翎计划”，发展普惠金融。科技型中小企业由于其高风险属性，面临着融资难、成本高的问题。为解决这一问题，公司专门推出了“岳翎企业成长计划”，充分发挥其“资本+资本中介”综合服务提供商的优势，整合市场各方资源，为种子企业提供覆盖整个生命周期的定制金融产品以及金融、法律专利等全方位、标准化的培训服务。，满足科技创新型小微企业在不同发展时期的融资需求，从一开始就帮助企业实现标准化发展，并陪伴企业共同成长。与之配套，公司计划在投资银行总部设立普惠金融部，为中小企业实施一系列综合服务。这不仅是招商证券实施金融供给侧结构改革的有力举措，也是对直接融资如何更好地服务实体经济、实现高质量发展的有益探索。
证券业文化是中国特色社会主义先进文化的重要组成部分，是资本市场长期稳定健康发展的价值导向和精神支撑。作为业内领先的券商，招商证券应率先在行业文化建设中以身作则，承担更大的责任。同时，文化建设是一项长期而细致的工作，需要长期精心培育。如何贴近实践，调整和校准各种制度，如何更有效地履行社会责任，如何让员工的道德教育深入人心等。，都需要我们遵循动员大会的精神，不断探索和实践。今后，招商证券将以此次会议和易会满董事长的讲话为文化建设的新起点，立足文化特色打造文化品牌，将文化融入体系，以实践育人，努力打造与中国最佳投行相适应的企业文化。
