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我们的见习记者顾振泉
5月26日，太平洋证券(601099.sh)宣布，因内蒙古分公司管理存在问题，已收到中国证监会云南监管局《关于太平洋证券有限责任公司行政监管措施的决定》(以下简称《监管决定》)。此前，该分行已收到内蒙古证监局的罚款。祸不单行。今年第一季度，太平洋的表现有所下降。在4月份刚刚发布的上市证券公司经营数据列表中，太平洋证券的表现排名倒数第二。
与太平洋业绩相反，截至5月13日，中国已有42家上市证券公司在今年4月发布了业绩简报。据东方财富选择理财终端统计，4月份42家券商实现营业总收入354.34亿元，净利润152.42亿元，其中31家券商实现收入和净利润双增长；4月份，80%的券商净利润超过1亿元。上市证券公司进入快车道。
太平洋复制罚款单
在过去的一年半中，太平洋一直处于困境之中。作为云南仅有的两家上市证券公司之一，自2019年1月1日起，已三次收到云南省证监局关于行政监管措施的决定。5月26日，太平洋再次披露了监管决定。内容显示，云南省证监局发现内蒙古太平洋支行管理中存在三个主要问题:存在潜在风险；人事管理疏漏；在处理客户数据和实施客户服务方面存在违规行为。
针对上述问题，内蒙古证监局早在5月份就对太平洋实施了行政监管措施，并责令太平洋内蒙古分公司暂停新开立的证券账户一年。暂停期间，分行不得新增经纪客户。
根据内蒙古证监局的调查结果，该分行员工甚至有私下销售非太平洋独立发行或销售的金融产品的行为；分行对指定业务印章和财务印章的重新保管和撤销被滥用；原负责人宋昌达非法从事其他营利性活动，因涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。
据《证券日报》记者了解，事发前，太平洋在《2019年内部控制评价报告》中披露，公司未发现非财务报告内部控制存在任何重大缺陷，声音刚刚落下。太平洋内蒙古分公司被发现违规，这为公司的内部控制系统敲响了警钟，之前的内部控制报告被推翻。
根据年报，太平洋地区共有86个证券营业部，其中33个位于云南，其余53个位于北京、上海等25个省市；共有20家分行，内蒙古分行负责人变更为方鸿图。当年度报告被披露时，这种违反已经出现。由于对内蒙古分行严重违规行为监管不力，云南证监局要求太保对所有分行进行合规检查。
针对屡禁不止的处罚和坏消息，《证券报》记者采访了中信证券云南省分行投资顾问陈，他表示:对券商的多次处罚会带来一定的负面影响，甚至会直接影响券商的评级。
这个省与经纪人的差距扩大了
今年4月太平洋的表现并不令人满意。与三月份相比，业绩显示出大幅下滑。4月份收入7373.05万元，同比下降50.14%；净利润为1074.46万元，比上个月下降84.58%，在上市券商中排名倒数第一。同样，该公司的业绩在今年第一季度波动很大。
根据太平洋季度报告，该公司本季度的收入为3.29亿元，同比下降53.69%；净利润9834.7万元，同比下降72.28%。太平洋在其季度报告中没有解释业绩大幅下滑的原因。
相反，在云南省注册的另一家上市经纪公司红塔证券(601236.sh)于2019年7月正式上市。今年4月，公司业绩良好，实现收入3.75亿元，比上个月增长1559.92%。这是当月经纪收入的最高增长率；净利润约为2.12亿元，比上个月增长586.79%。今年4月，该公司在经纪人业绩排行榜上排名第18位，同一地区的两家经纪人表现不同。
据陈分析，太平洋证券和红塔证券都是中小证券公司，受宏观经济环境影响较大，其业绩也会相应波动。那些能够形成自己特色的中小券商在行业中更具竞争优势。
34家券商的净利润均超过1亿元
与太平洋地区停滞不前的表现相比，大多数国内上市券商今年4月的表现都不错。根据券商4月份披露的财务数据，《证券日报》记者发现，在42家上市券商中，有3家券商净利润超过10亿元，分别是中信证券、深湾宏源(000166.sz)和中信建设(601066)。SH)；34家券商净利润已超过1亿元；此外，31家券商实现收入和净利润双增长，占所有上市券商的73.81%。今年4月份经纪行业的整体表现甚至比3月份还要好。
根据wind数据，今年前四个月共有83家ipo审计公司，同比增长167.74%；77倍，同比增长185.19%；通过率为92.77%，同比增长5.67个百分点。ipo通过率的提高是4月份券商表现较好的原因之一。
此外，优惠政策也是一个主要原因。中行证券分析师兰认为:特别是现在，证监会已经公开征求意见，要求修改《证券公司分类监管规定》，领先券商综合实力较强，有望获得更多加分，更容易获得发展创新业务的政策支持。同时，有特色的中小券商也将从中受益。
值得一提的是，中信证券4月份成为券商业绩榜的双净利润，实现收入35.06亿元，同比增长140.90%；净利润16.24亿元，同比增长184.53%。然而，对于像太平洋这样经常出现问题的中小券商来说，未来的发展前景并不乐观。
(编辑李波乔传川)
