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我们的记者王宁
近日，中国资产管理协会(以下简称“中国基金会”)编制的《私募股权投资基金行业合规管理手册》(2020)正式发布。
中国基金会表示，合规和诚信是基金行业健康可持续发展的基石。为了加快私募股权基金行业合规诚信管理能力和水平的提升，近年来，中国科学技术基金会一方面加大了行业内员工的线上线下培训力度，另一方面多次出版《私募股权基金法律规则汇编》，不断开发法律法规解释课件供大家学习和使用，取得了显著成效。然而，合规手册不同于上述方法。从方便行业从业人员学习和使用的角度出发，按照行业机构合规与诚信管理的工作流程，对私募股权投资基金的法律、法规和自律规则的内容进行重组和编排，体现系统性、全面性、专业性和简洁性的特点，使从业人员通过学习和查阅手册，能够快速掌握私募股权投资基金合规管理的基本要求。
根据中国科学技术基金会，合规手册的主体由11章组成:私募基金管理人注册、管理人内部控制和公司治理、人事管理、私募基金备案、基金募集、投资运作、基金运作、信息提交、第三方服务机构、私募股权投资基金管理人作为投资顾问以及协会成员管理。对于每一章，首先以表格的形式整理出以本章为基础的法律、法规和自律规则的全称和简称；第二，根据本章的主题，收集、整理和解释各种法律、法规和自律规则中零散意见的内容，并对常见问题安排一些解答；第三是以法律、法规和自律规则对照表的形式对本章涉及的相关规定进行总结。
据了解，合规手册中引用的法律法规和自律规则的截止日期为2020年3月31日，各机构在参考时应注意最新修订或发布的法律法规和自律规则。我们还将根据实际情况定期修订和完善本手册。
目前，私募股权基金合规诚信建设取得了显著成效。中国科学技术基金会表示，只要行业机构、监管部门和行业组织继续共同努力，中国私募股权基金行业一定会找到一条理念先进、制度完备、操作规范、特色鲜明的合规与诚信治理之路。希望《合规管理手册》将有助于提高私募股权投资基金行业的合规和诚信管理水平。
(编辑刘瑞志)
